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广西自治区市场监管局通报2019年认证活动有效性专项监督检查结果

2019-12-02 10:12:33 中国质量新闻网

中国质量新闻网讯 2019年11月29日，广西壮族自治区市场监督管理局网站发布《自治区市场监管局关于2019年认证活动有效性专项监督检查结果的通报》。据通报，在被抽查的65家获证组织中，9家获得电动自行车强制性认证的组织认证制度不够健全，需进一步跟踪检查；32家获得自愿性认证的组织管理体系运行存在不足，需进一步整改完善。在被抽查的25家认证机构中，17家机构认证活动不够规范，需进一步调查处理。

自治区市场监管局关于2019年认证活动有效性专项监督检查结果的通报

各市市场监管局：

为贯彻落实《广西加强质量认证体系建设促进全面质量管理实施方案》（桂政办发〔2018〕37号），切实履行市场监管部门认证监管职责，不断增强认证公正性和公信力，根据《市场监管总局关于加强认证监管工作的通知》（国市监认证〔2019〕102号)部署，自治区市场监管局于2019年10月至11月在全区组织开展了认证活动有效性专项监督检查，现将检查情况通报如下：

一、基本情况

自治区市场监管局按照“双随机、一公开”监管的方式，从全区获得质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、知识产权管理体系、食品安全管理体系、有机产品认证等自愿性认证和电动自行车强制性产品认证的组织中，通过国家企业信用信息公示系统（广西）协同监管平台，随机抽取了60家获证组织，其中获得电动自行车强制性认证的15家，获得自愿性认证的45家，涉及25家认证机构的32张强制性产品认证证书和141张自愿性认证证书。各市市场监管局相应随机匹配了24名检查人员，同时选派了26位技术专家，共同组成了12个检查组，到获证组织现场对向被检查组织发证的认证机构及其从业人员的认证活动和认证结果进行监督检查。

从检查的总体情况看，大部分认证机构能够按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》和认证规则等要求，依法依规开展认证活动，并对获认证组织实施有效的跟踪调查。获认证组织均能够按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证证书和认证标志管理办法》等要求规范使用认证证书和标志，大部分能认真按照所获得的质量管理体系、环境管理体系、食品安全管理体系、有机产品、强制性产品等认证的依据标准建立并改进其管理体系，保障管理体系有效持续运行，组织质量管理水平得到规范和提升。在被抽查的65家获证组织中，9家获得电动自行车强制性认证的组织认证制度不够健全，需进一步跟踪检查（详见附件1）；32家获得自愿性认证的组织管理体系运行存在不足，需进一步整改完善（详见附件2）。在被抽查的25家认证机构中，17家机构认证活动不够规范，需进一步调查处理（详见附件3）。

二、检查发现的主要问题

本次专项监督检查现场发现的主要问题有：

（一）认证机构审核策划文件不规范。部分认证合同未明确认证体系覆盖人数、无认证机构盖章即交付给获证组织，个别认证合同签定后未及时交付，致使检查时获证组织无法提供。部分认证审核计划未完全覆盖认证标准全条款、审核人员相关信息存在错漏、甚至遗漏审核安排。个别认证机构出具的审核报告内容有误，没有审核人员签字，亦未有认证机构盖章。

（二）认证机构审核时间不符合要求。部分认证机构的审核人员未能严格按照审核计划确定的时间进入审核现场实施认证审核，实际审核时间与审核计划时间不一致，人为减少了审核时间。个别审核计划未能按照认证规范、规则规定的要求确定认证审核时间，审核时长不能满足要求。部分认证活动约定由获证组织承担审核员差旅费用，但在获证组织中未能查到审核员到现场审核的佐证材料。

（三）获证组织管理体系文件不规范。部分获证组织制定的管理体系文件不规范、不严谨，存在不一致、不对应的情况。部分获证组织未能按照所制定的管理体系文件要求，严格落实质量控制措施和不符合纠正措施，未能做好体系运行记录，未能严格执行内部审核和管理评审制度。

三、检查结果处理

（一）对通过生产许可转换方式获得强制性产品认证且尚未接受监督检查的获认证组织，各市局要督促相关认证机构按照《市场监管总局认监委关于发布电动自行车产品由许可转为实施强制性产品认证管理安排的公告》要求跟踪监督，各相关认证机构应于发证后6个月内对换证企业实施首次监督。

（二）对管理体系运行存在不足的获证组织，各市局要督促相关认证机构按照《认证机构管理办法》第21条规定，进行跟踪监督。发现获认证组织不能持续符合认证要求的，各相关认证机构应当在确认相关情况后5日内暂停相应认证证书，并将跟踪监督情况形成书面材料向获认证组织所在地市场监管局报告，由所在地市场监管局进行现场核实，确认跟踪监督到位。认证机构未对其认证的产品、管理体系实施有效的跟踪监督的，各市局将按照《中华人民共和国认证认可条例》第六十条规定处理。

（三）对认证活动不够规范的认证机构，各相关市场监管局要高度重视，向认证机构调取全套认证档案，进一步调查核实问题，涉嫌违反《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》等法规规章规定的，要立案调查查处，并将处理结果及时报送自治区市场监管局。

四、工作要求

（一）狠抓整改落实。各市局要督促各认证机构要强化主体责任，对本次专项监督检查发现的获认证组织问题，要切实履行认证机构职责，跟踪监督，确保获认证组织整改到位，取得实效。对检查发现的认证活动问题逐项认真分析原因，举一反三，逐项细化明晰落实纠正和预防措施，进一步加强对认证从业人员的培训和管理，规范认证审核行为，提升人员素质和认证服务水平，确保认证活动公正公开、客观独立、诚实信用，维护认证公信力。

（二）严格依法查处。对于本次监督检查发现的认证活动问题，各市局要切实履行职责，进一步调查核实，对存在较严重问题的认证机构，要严格按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》进行严肃处理，并将处理结果于2019年12月底前报送自治区市场监管局。其最终处理结果以当地市场监管部门的处理结果为准。

（三）强化事中事后监管。各市市场监管局要持续加大对认证活动的日常监管力度，特别是获得强制性产品认证的获证组织和指定认证机构的认证活动要增加监管频次，加强对强制性产品认证获证组织的监督检查和日常巡查工作，严格规范管理，落实分类监管。要督促认证机构指导各获认证组织加强内部质量管理，加强对人员的培训提高，不断提升认证的公信力和认证服务水平。

附件：

1. 强制性认证获证组织问题汇总表

2. 自愿性认证获证组织问题汇总表

3. 认证机构认证活动问题汇总表

自治区市场监管局

2019年11月29日

强制性认证获证组织问题汇总表

序号	所在地	获证组织名称	问题证书数	检查发现的主要问题	认证机构名称	处理建议
1	玉林市	广西超爵车业有限公司	1	2019年7月通过生产许可证转换方式获得CCC认证证书，尚未建立CCC认证管理体系，未接受首次监督检查。	北京中轻联认证中心	建议玉林市局督促该认证机构跟踪督促获证组织按时接受监督检查。
2	玉林市	玉林市玉州区恒旺电动车厂	1	2019年6月通过生产许可证转换方式获得CCC认证证书，尚未建立CCC认证管理体系，尚未接受首次监督检查。	北京中轻联认证中心	建议玉林市局督促该认证机构跟踪督促获证组织按时接受监督检查。
3	南宁市	南宁市改酷车业有限公司	1	2019年8月通过生产许可证转换方式获得CCC认证证书，尚未建立CCC认证管理体系，尚未接受首次监督检查。	北京中轻联认证中心	建议南宁市局督促该认证机构跟踪督促获证组织按时接受监督检查。
4	百色市	广西田阳县百盛农机有限公司	1	2019年7月通过生产许可证转换方式获得CCC认证证书，尚未建立CCC认证管理体系，尚未接受首次监督检查。	北京中轻联认证中心	建议百色市局督促该认证机构跟踪督促获证组织按时接受监督检查。
5	贵港市	广西腾晨科技发展有限公司	1	2019年7月通过生产许可证转换方式获得CCC认证证书，尚未建立CCC认证管理体系，未接受首次监督检查。	北京中轻联认证中心	建议贵港市局督促该认证机构跟踪督促获证组织按时接受监督检查。
6	贵港市	广西爱玛车业有限公司	2	地址名称发生变更后，未向认证机构申请认证证书变更。	中国质量认证中心	建议贵港市局督促该获证组织整改到位。
7	南宁市	广西南宁凯得利电子科技有限公司	2	未对认证资料进行存档	中国质量认证中心	建议南宁市局督促该获证组织自行检查整改。
8	玉林市	玉林市樱跃电动车业有限公司	1	未对认证资料进行存档	北京中轻联认证中心	建议玉林市局督促该获证组织自行检查整改。
9	玉林市	广西美年达电动车有限公司	2	未对认证标志使用情况进行记录和存档。	中国质量认证中心	建议玉林市局督促该获证组织自行检查整改。

自愿性认证获证组织问题汇总表

序号	所在地	获证组织名称	问题证书数	检查发现的主要问题	认证机构名称	处理建议
1	防城港市	东兴鑫宇实业有限公司	4	通过登记的住所（经营场所）无法联系。	北京五洲恒通认证有限公司	建议防城港市局督促认证机构跟踪监督，按照《认证机构管理办法》第21条规定暂停认证证书。
2	来宾市	广西博华食品有限公司	1	未及时更新认证标识。	中质协质量保证中心	建议来宾市局督促认证机构指导获证组织及时纠正。
3	百色市	广西顾式有机农业集团有限公司	3	未能提供管理体系运行的有效记录。	北京中绿华夏有机食品认证中心	建议百色市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
4	河池市	广西巴马天之宝食品产业有限公司	6	未能提供管理体系运行的有效记录。	北京五洲恒通认证有限公司	建议河池市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
5	贵港市	广西农垦永新畜牧集团格林饲料有限公司	2	内部审核记录中部门名称不一致。	中国质量认证中心	建议贵港市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
6	北海市	广西合浦湘桂糖业有限公司	4	内部审核和管理评审记录不完整。	新世纪检验认证股份有限公司	建议北海市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
7	北海市	广西粤海饲料有限公司	2	管理评审记录不完整。	中鉴认证有限责任公司	建议北海市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
8	桂林市	桂林拓普香料有限公司	1	1.生产过程管理不到位； 2.可追溯标识不规范； 3.内部审核和管理评审记录不规范。	北京中大华远认证中心	建议桂林市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
9	桂林市	桂林裕泰米业有限公司	2	1.可追溯标识不规范； 2.内部审核和管理评审记录不规范。	北京世标认证中心有限公司	建议桂林市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
10	南宁市	南宁康惠餐饮投资有限公司	1	1.管理体系文件编制不完善； 2.内部审核记录不完整。	挪亚检测认证集团有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
11	来宾市	广西博宣食品有限公司	1	内部审核未按新版本标准进行。	中质协质量保证中心	建议来宾市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
12	崇左市	中粮屯河崇左糖业有限公司	2	1.管理体系文件编制不完善； 2.内部评审记录不完整。	通标标准技术服务有限公司	建议崇左市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
13	南宁市	广西盛世鸿源商贸有限公司	3	1.地址变更未办理变更手续； 2.内部审核和管理评审记录不完整。	深圳华凯检验认证有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
14	南宁市	广西歆崇餐饮服务有限公司	2	内部审核和管理评审记录不完整。	北京大陆航星质量认证中心股份有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
15	钦州市	广西浦北县湘桂糖业有限责任公司	1	内部审核和管理评审记录不完整。	方圆标志认证集团有限公司	建议钦州市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
16	南宁市	广西吉美汐生态农业有限公司	3	1.管理体系文件制定和管理不规范； 2.未能提供管理体系运行的有效记录； 3.内部审核和管理评审记录不完整。	北京大陆航星质量认证中心股份有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
17	玉林市	广西六万山泉有限公司	2	1.管理体系文件编制不完善； 2.生产过程管理不到位。	中质协质量保证中心	建议玉林市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
18	防城港市	广西东兴东成食品工贸开发有限公司	2	内部审核和管理评审记录不规范。	中国质量认证中心	建议防城港市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
19	南宁市	南宁市亿资联米业有限公司	2	1.内部审核记录不完整。	中国质量认证中心	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
19	南宁市	南宁市亿资联米业有限公司	2	2.管理体系文件编制不完善； 3.未按计划进行人员培训。	中规（北京）认证有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
20	南宁市	广西南宁食堂苑餐饮管理有限公司	4	生产服务过程管理不到位。	方圆标志认证集团有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
21	百色市	广西田东南华糖业有限责任公司一糖厂	4	管理体系文件编制不完善。	中质协质量保证中心	建议百色市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
22	玉林市	广西宏邦食品有限公司	1	1.生产过程管理不到位； 2.管理评审记录不规范。	方圆标志认证集团有限公司	建议玉林市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
23	钦州市	广西那彭欧亚糖业有限公司	1	1.管理体系文件编制不完善； 2.管理评审记录不完整。	中国质量认证中心	建议钦州市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
24	南宁市	广西高源淀粉有限公司	2	1.管理体系运行记录不规范； 2.内部审核和管理评审记录不完整。	中规（北京）认证有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
25	防城港市	广西福珍食品有限公司	2	计量设备未校准，出厂检验报告不完整。	方圆标志认证集团有限公司	建议防城港市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
26	钦州市	广西钦州星河食品有限公司	2	内部审核和管理评审记录不完整。	中鉴认证有限责任公司	建议钦州市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
27	河池市	广西巴马丽琅饮料有限公司	3	内部审核和管理评审记录不完整。	中国质量认证中心	建议河池市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
28	南宁市	广西私厨驾到餐饮管理有限公司	5	管理体系文件编制不规范。	杭州锐德认证技术有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
29	防城港市	广西防城港汇福食品有限公司	1	生产过程管理不到位。	方圆标志认证集团有限公司	建议防城港市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
30	北海市	北海市万景海产有限公司	1	内部评审和管理评审改进记录不完整。	南德认证检测（中国）有限公司	建议北海市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
31	南宁市	广西好味一家餐饮管理有限责任公司	5	1.管理体系文件编制不完善； 2.体系运行记录不完整； 3.内部审核未完全覆盖标准条款。	中泰联合认证有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
32	南宁市	广西农垦茶业集团有限公司	11	1.内部审核未完全覆盖标准条款，管理评审记录不完整。	中国质量认证中心	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。
32	南宁市	广西农垦茶业集团有限公司	11	2.生产过程管理不到位； 3.可追溯记录不完整；	杭州中农质量认证有限公司	建议南宁市局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

认证机构认证活动问题汇总表

序号	认证机构名称	抽查证书数	检查发现的主要问题	发现问题的认证证书号	问题证书注册地	处理建议
1	新世纪检验认证股份有限公司	8	1.认证合同不规范； 2.审核时长不符合要求； 3.审核计划不完整； 4.获证组织现场未能提供审核员按时到现场审核证明。	016TJ19Q30546R3L-2	北海市	建议北海市局进一步调查处理。
1	新世纪检验认证股份有限公司	8		016FSMS1900035-4 016TJ19S20308R3L-4 016TJ19E30364R3L-4	来宾市	建议来宾市局进一步调查处理。
2	上海天祥质量技术服务有限公司	1	实际审核时间与计划不一致。	F07FSMS1600064	南宁市	建议南宁市局督促认证机构自行检查整改。
3	北京中大华远认证中心	1	1.审核计划不完整； 2.对不符合项纠正措施的验证审核不充分。	020FSMS1300047	桂林市	建议桂林市局进一步调查处理。
4	中国质量认证中心	50	1.认证合同不规范； 2.审核报告日期有误； 3.审核计划遗漏标准条款； 4.现场检查时长不符合要求； 5.实际审核时间与计划不一致； 6.存在可能影响认证独立性的行为。	00119Q31720R0S/4500	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
				001FSMS1300050	柳州市	建议柳州市局进一步调查处理。
				001FSMS1600233 001HACCP1700202 00119Q32852R3M/4500 00117E31657R2M/4500 00117S21077R0M/4500	防城港市	建议防城港市局进一步调查处理。
				00119Q32795R3M/4500 001FSMS1300735 00119E31110R3M/4500	钦州市	建议钦州市局进一步调查处理。
				00119Q34112R3S/4500	贵港市	建议贵港市局进一步调查处理。
				2018011119126930 2019011119212691 2019011119212468 2018011119126561	玉林市	建议玉林市局进一步调查处理。
5	方圆标志认证集团有限公司	21	1.认证证书信息与国家认监委平台的信息不一致； 2.审核计划遗漏标准条款； 3.实际审核时间与计划不一致； 4.审核报告内容有误； 5.对不符合项纠正措施的验证审核不充分； 6.获证组织现场未能提供审核员按时到现场审核证明。	002FSMS1900233-1	桂林市	建议桂林市局进一步调查处理。
				002FSMS1300119	贵港市	建议贵港市局进一步调查处理。
				002FSMS1900140	钦州市	建议钦州市局进一步调查处理。
				002FSMS1900167 00219E31672R0S 00219S21434R0S 00219Q23059R0S 00219Q20801R2M 002FSMS1300059	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
				00219Q21516R2M 002FSMS1900092 CQM19S10697R2M 00219E30827R2M	百色市	建议百色市局进一步调查处理。
6	北京世标认证中心有限公司	1	审核计划遗漏标准条款。	03817Q06123R0S-1	桂林市	建议桂林市局督促认证机构自行检查整改。
7	中质协质量保证中心	19	1.审核报告存在问题； 2.认证合同不规范； 3.审核计划中的审核员专业代码有误； 4.未对体系覆盖人数进行确认； 5.认证证书信息不准确。	00619Q30287R7L	贵港市	建议贵港市局进一步调查处理。
				016FSMS1800013	来宾市	建议来宾市局进一步调查处理。
				00619S30223R3M
				00619E30199R3M
				006FSMS1800017	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
				00619S30116R2M
				00619E30181R2M
				00619Q30330R2M
				00619Q30351R0M-1 006FSMS1900011-1 00619S30216R0M-1 00619E30191R0M-1	百色市	建议百色市局进一步调查处理。
				006FSMS1800017	梧州市	建议梧州市局进一步调查处理。
8	北京大陆航星质量认证中心股份有限公司	5	获证组织现场未能提供审核员按时到现场审核证明。	04519E30070R0S 04519Q30129R0S 045FSMS1900017	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
9	通标标准技术服务有限公司	7	1.审核计划遗漏标准条款和审核安排，计划中的审核人员证书号已过期； 2.审核时间安排不符合要求； 3.对不符合项纠正措施的验证审核不充分； 4.审核报告不规范。	CN13/30219 CN13/30220 F01FSMS1600147	崇左市	建议崇左市局进一步调查处理。
9	通标标准技术服务有限公司	7		CN10/31437 033FSMS1300019 CN16/21188	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
10	北京五洲恒通认证有限公司	11	1.审核计划不完整； 2.现场审核未覆盖全部场所； 3.实际审核时间与计划不一致； 4.获证组织现场未能提供认证合同； 5.获证组织现场未能提供审核员按时到场审核证明。	115FSMS1900098	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
10	北京五洲恒通认证有限公司	11		1150P1901541 1150P1901542 115GAP1900007 10619Q00341R0S 115HACCP1900140 115FSMS1900247	河池市	建议河池市局进一步调查处理。
11	中规（北京）认证有限公司	2	获证组织现场未能提供审核员按时到现场审核证明。	18119IP3096R0S	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
12	杭州锐德认证技术有限公司	5	1.实际审核时间与计划不一致； 2.审核报告不规范； 3.对不符合项纠正措施的验证审核不充分。	30119Q0055R0M 301FSMS1900017 30119S0009R0M 301HACCP1900010	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
13	北京中绿华夏有机食品认证中心	3	1.获证组织现场未能提供认证合同； 2.获证组织现场未能提供审核员按时到场审核证明。	1000P1200142 1000P1200143 1000P1600124	百色市	建议百色市局进一步调查处理。
14	中泰联合认证有限公司	5	1.认证合同不规范； 2.审核时长不符合要求； 3.现场审核未覆盖全部场所。	29019Q00742-09R0S 290FSMS1900184 29019S00450-09R0S 290HACCP1900073 29019E00449-09ROS	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
15	深圳市环通认证中心有限公司	2	1.认证证书信息与国家认监委平台的信息不一致； 2.认证合同不规范； 3.对不符合项纠正措施的验证审核不充分； 4.获证组织现场未能提供审核员按时到场审核证明。	02419Q31050121R0S 024FSMS1900002	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。
16	杭州中农质量认证有限公司	9	实际审核时间与计划不一致。	096OP1200356 096OP1200356-13 096OP1200356-14 096OP1200356-15 096OP1200357 096OP1200357-11 096OP1200357-12 096OP1200357-13 096OP1200356	南宁市	建议南宁市局督促认证机构自行检查整改。
17	必维认证（北京）有限公司	1	1.审核计划中缺少审核人员证号信息； 2.获证组织现场未能提供审核员按时到现场审核证明。	CNBJ312109-UK	南宁市	建议南宁市局进一步调查处理。

(责任编辑:六六)

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