1.确认和保障标准和技术规范的要求切实得到满足
认证是依据相关法律法规、标准、技术规范要求,由独立的第三方对产品、服务、体系、人员资质等进行符合性评价,并通过出具书面证明对评价结果予以确认的活动。认可是依据相关法律法规、标准、技术规范,由国家确定的权威机构对认证机构、检查机构、检测机构(实验室)的能力进行的符合性评价,并通过出具书面证明对评价结果予以确认的活动。认证认可活动确认了标准和技术规范的要求切实得到满足,并通过后续的监督审核或者评审的评价活动,保证了受审核或者评审方具备持续满足这些要求的能力。
2.公示评价结果及传递相关信息
认证认可的功能还表现在可以以公示评价结果的方式,传递产品、管理体系和服务的法规、标准和技术规范的符合性以及具备实施特定合格评定工作能力的信息。
由于广泛存在信息不对称的问题,因此需要一种信号的传递机制,减轻信息不对称的程度。所谓信息不对称,是指在市场交易中,对于产品(服务)质量、企业(组织)管理水平、机构和人员能力等,供方掌握的信息远远大于需方。如果这种信息不对称严重到一定程度,不仅会发生逆向选择,制约市场优胜劣汰作用的发挥,甚至交易本身也很难实现。由于技术、管理过程的复杂性及交易范围的广泛性,第一方和第二方的合格评定结果很难取得需方及社会公众的普遍信赖,从而难以达到有效解决信息不对称的目的。而由于认证认可由利益独立的、具有较强专业背景的、或者经过法律、政府授权的机构进行评定和证明,因此,其评定结果更加客观、公证,而且通过一种颁发认证证书的方式(包括认证标志),公开向需求方以及社会公众传递认证对象是否符合有关法规、标准和技术规范规定的信息,更容易获得需求方及社会公众的信赖。
以产品为例,交易中的信息不对称有不同的类型,从弱到强可分为可观察、可体验、可测评和难测评4种类型(见表5-1)。随着信息不对称性的增大,对产品进行认证的需求越来越强烈。
表5-1 产品信息不对称的类型
产品特性 | 可观察 | 可体验 | 可测评 | 难测评 |
特性说明 | 产品品质在购买前可以观察到 | 产品品质在消费后可以体验到 | 单个消费者只有付出极高的成本才能知道产品的特性。消费者可以通过第三方测评获知产品的特性 | 产品生产过程中的特质,第三方和消费者在成品中难以发现相关的信息 |
以农产品为例 | 新鲜度、外观 | 品味、保质期 | 营养、有毒物质 | 动物福利、公平贸易 |
从左到右信息不对称不断增强 |
资料来源:Gabriele Jahn, Matthias Schramm, AchimSpiller,Differentiation of Certification Standards: Thetrade-off between generality and effectiveness in certification systems.
——摘自《领导干部质量安全知识读本》