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中国人民银行海南省分行行政处罚信息公示表
序号 | 当事人名称（姓名） | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚 决定日期 | 备注 |
1 | 海口农村商业银行股份有限公司 | 琼银罚决字〔2023〕25号
| 1.违反金融统计管理规定； 2.违反账户管理规定； 3.未按照规定履行客户身份识别义务； 4.未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告； 5.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 6.违反金融消费权益保护管理规定。 | 警告，罚款390万元 | 中国人民银行海南省分行 | 2023年12月25日 | |
2 | 吴*君（时任海口农村商业银行股份有限公司财务总监） | 琼银罚决字〔2023〕26号 | 对海口农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。
| 罚款3.6万元 | 中国人民银行海南省分行 | 2023年12月25日 | |
3 | 袁*芬（时任海口农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理） | 琼银罚决字〔2023〕27号 | 对海口农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报告大额交易报告或者可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 罚款11.1万元 | 中国人民银行海南省分行 | 2023年12月25日 |
京公网安备 11010502031058号
