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证监会:去年存在违法失信记录机构523家 个人1308名

2016-07-07 11:04:56 中国新闻网

中新网7月6日电 据证监会网站消息,近日,证监会资本市场诚信建设办公室根据其资本市场诚信数据库的数据信息,对2015年资本市场诚信状况进行了统计、分析。通报表示,2015年度存在违法失信记录的机构共523家,存在违法失信记录的个人共1308名,存在违法失信记录的行为共2417起。

通报显示,截至2015年底,证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息671900条,已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、私募基金管理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息89326条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。与2014年相比,2015年资本市场诚信数据库全面收录了非上市公众公司和私募基金管理人的相关信息;同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息140余万条。

通报指出,2015年度存在违法失信记录的机构共523家,其中,上市公司相关责任主体277家、机构投资者63家、证券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家,其他机构70家。

通报称,2015年度存在违法失信记录的个人共1308名,其中,上市公司相关人员732名、个人投资者290名、会计师事务所从业人员103名、证券公司从业人员35名、资产评估机构从业人员35名,其他人员113名。

通报还表示,2015年度存在违法失信记录的行为共2417起。其中,信息披露违法失信行为1216起,市场交易违法失信行为549起,内控管理违法失信行为366起,业务经营违法失信行为239起,其他违法失信行为47起。

通报强调,2015年,证监会加大事中事后监管力度,对违法失信行为的行政执法工作继续保持高压态势,违法失信行为数量较2014年大幅增长(同比增长41%)。2015年,资本市场也出现了一些新的违法失信行为,包括传播虚假信息、违反承诺减持、参与客户配资、妨碍监管调查等违法失信行为,私募基金管理人在登记备案、投资者适当性管理、资金募集、投资运作等方面的违法失信行为,中小企业私募债券发行人违法失信行为等。对此,证监会及时发现、及时遏制、及时查处,保护了投资者的合法权益,引导市场主体诚信自律。

(责任编辑:八雨)
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