证监会半年移送公安证券违法案28起 253人被限制出境

本报北京7月1日讯 记者周芬棉 据证监会今日通报，今年上半年证监会共受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起。办结立案案件101起，同比增长25%，移送公安机关案件28起，同比增长27%，累计对253名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.13亿元。

证监会新闻发言人张晓军说，今年上半年，新立内幕交易初查和立案案件共193起，占比达52%，为当前在办的最主要案件类型。其中，新立操纵市场案件52起，比去年同期增长68%，是数量增长最快的案件类型。IPO及上市公司信息披露违法违规案件33起，中介机构未按规定履职案件18起，增长明显。新立利用未公开信息交易案件42起，其中，基金经理涉案最多，占比高达85%。

张晓军说，今年上半年违法违规案件暴露出案件涉及领域不断拓宽的特点。内幕交易案件除主板市场易发多发外，新三板市场案件不断上升，内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材，涵盖法定内幕信息全部类型。操纵市场案件在传统主板市场持续攀升，在期货市场、新三板市场、债券市场以及沪港通等领域不断出现。信息披露违法违规案件全面覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、临时报告、并购重组各环节。基金、保险、券商、资管、银行均出现利用未公开信息违法案件，部分领域案件持续高发。

而且，违法主体类型不断增多。内幕交易主体除涉及与上市公司治理直接相关大股东、实际控制人和公司董监高外，公职人员、交易对手方及与其关系密切人员也多有涉案。操纵市场涉案主体除一般机构和个人外，还涉及券商、信托、私募基金、配资公司等特殊主体。信息披露违法案件中，大股东、实际控制人、收购方等非上市公司信息披露义务人，涉案案件占比上升很明显。有部分违法主体，多次被立案查处，这在以往也比较少见。

随着打击力度的加大，违法违规手段也随之不断升级。证监会称，通过调查多起操纵市场案件发现，违法分子既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、“黑嘴”荐股等传统手法，还有采用利用配资系统多点布局、多账户分仓、以信托账户掩护、程序化下单等新型手法，有些案件多种操纵手法交织。

违法交易金额不断刷新也是一大特点。据介绍，上半年查处的内幕交易、老鼠仓、市场操纵等交易型案件的累计交易金额、非法获利金额呈现不断攀升态势，部分案件创历史新高，违法情节特别严重。蔡某“老鼠仓”案非法交易金额累计达57亿元，苏某内幕交易案非法获利达1.5亿元，均创该类案件历史新高。

信息披露违法涉及主体广泛。在信息披露违法中，不仅涉及发行人，还涉及保荐、审计、评估及法律服务机构全方位全链条机构及人员。尤其是审计评估机构多有涉案。今年5月，证监会首次针对审计评估机构部署开展专项执法行动，包括7起典型案件，涉及6家机构，覆盖当前审计评估机构未按规定勤勉尽责的5类典型违法违规行为，对审计评估机构起到监管震慑效果。

（编辑 李素）