中国质量新闻网
您当前位置: 新闻中心>>财经>>金融>>

中证协对5家证券资信评级机构采取自律管理措施

2016-04-28 10:48:28 大众证券报

财信网综合消息 中国证券业协会(下称“中证协”)昨日公开发布的消息称,中证协近日对3家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施,对2家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。

据报道,2015年10月,中国证监会组织有关地方证监局、证券业协会对7家证券资信评级机构开展了年度现场检查。

检查发现,证券资信评级机构在尽职调查、评审及复评流程、跟踪评级、评级方法、业务档案管理、终止评级业务流程、收费、利益冲突管理、评级结果发布及告知、内部制度建设等方面存在不同程度的问题。

同时,证券资信评级机构还普遍存在评级方法披露不充分、利益冲突审查执行不到位、档案材料管理不规范等问题。

检查结束后,中证协依法依规对检查所发现的问题进行了立案处理。

中证协发布的消息称,近日,相关自律惩戒案件已按程序办结,中证协视违规情节轻重,对三家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施,对两家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。

此外,中证协还向全行业书面通报了前述检查中发现的共性问题。

(责任编辑:六六)
最新评论
声明:

本网注明“来源:中国质量新闻网”的所有作品,版权均属于中国质量新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:中国质量新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件,请致电:010-84639548。

本网注明“来源:XXX(非中国质量新闻网)”的作品,均转载自其他媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请直接点击《新闻稿件修改申请表》表格填写修改内容(所有选项均为必填),然后发邮件至 lxwm@cqn.com.cn,以便本网尽快处理。

图片新闻
  • 机油液位上升、加注口变“奶盖”不要 ...

  • 安全的召回与召回的安全

  • 广汽本田2019年超额完成目标,体 ...

  • 自研自造铸市场底力 威马为新势力唯 ...

  • 中国汽车文化的先驱 奥迪第三次华丽 ...

最新新闻