银罚决字【2023】87-89号
序号 | 当事人名称 | 行政处罚 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 备注 |
1 | 上海汇付支付有限公司 | 银罚决字〔2023〕87号 | 1.违反机构管理规定; 2.违反商户管理规定; 3.违反清算管理规定; 4.违反账户管理规定; 5.未按规定履行客户身份识别义务; 6.未按规定保存客户身份资料和交易记录; 7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告; 8.与身份不明的客户进行交易; 9.违反金融营销宣传管理规定。 | 警告,没收违法所得91.502553万元,罚款3172.367323万元 | 中国人民银行 | 2023年11月29日 | |
2 | 钟某波(时任上海汇付支付有限公司聚合支付业务负责人) | 银罚决字〔2023〕88号 | 对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任:违反机构管理规定。 | 警告,罚款10万元 | 中国人民银行 | 2023年11月29日 | |
3 | 穆某洁(时任上海汇付支付有限公司总裁) | 银罚决字〔2023〕89号 | 对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任: 1.未按规定履行客户身份识别义务; 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录; 3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告; 4.与身份不明的客户进行交易。 | 罚款11.5万元 | 中国人民银行 | 2023年11月29日 |