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万联证券收警示函 因质押回购交易对融入方调查存较大缺陷

2019-08-21 11:06:19 中国网财经

中国网财经8月21日讯 据证监会网站消息,广东证监局近期发布了对万联证券股份有限公司(以下简称万联证券)采取出具警示函措施的决定,经查,万联证券股份有限公司在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

以下是原文:

关于对万联证券股份有限公司采取

出具警示函措施的决定

万联证券股份有限公司:

经查,你公司在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年8月19日

(责任编辑:六六)
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