京粮集团违规划转资产 主承销商中金等遭责令整改

中国经济网北京8月20日讯 中国银行间市场交易商协会昨日公布的自律处分信息显示，北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间无偿划转下属子公司股权，导致公司净资产减少超过最近经审计净资产的10%，公司未就该事项及时进行重大事项信息披露并告知主承销商召开持有人会议,违反银行间市场相关自律管理规则。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为京粮集团相关债务融资工具的主承销商，在相关工作开展过程中存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：

一、京粮集团在债务融资工具存续期间发生资产无偿划转重大事项，并在多期债务融资工具募集说明书中予以披露。中金公司未能对上述重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及时召开持有人会议；

二、中金公司关于“18京粮MTN002”项目的尽职调查报告未包含对京粮集团财务状况的调查情况。

兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）作为京粮集团相关债务融资工具的主承销商，在债务融资工具存续期间未能对京粮集团资产无偿划转重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及时召开持有人会议。

依据相关自律规定，经2019年第9次自律处分会议审议，中国银行间市场交易商协会作出如下自律处分：

给予京粮集团诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予责任人张存亮诫勉谈话处分，并建议其参加协会信息披露相关培训。

给予中金公司、兴业银行诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

以下为处罚原文：

交易商协会自律处分信息

（2019年第9次自律处分会议审议决定）

北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间无偿划转下属子公司股权，导致公司净资产减少超过最近经审计净资产的10%，公司未就该事项及时进行重大事项信息披露并告知主承销商召开持有人会议,违反银行间市场相关自律管理规则。

依据相关自律规定，经2019年第9次自律处分会议审议，给予京粮集团诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；给予责任人张存亮诫勉谈话处分，并建议其参加协会信息披露相关培训。

交易商协会自律处分信息

（2019年第9次自律处分会议审议决定）

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）相关债务融资工具的主承销商，在相关工作开展过程中存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：

一、京粮集团在债务融资工具存续期间发生资产无偿划转重大事项，并在多期债务融资工具募集说明书中予以披露。中金公司未能对上述重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及时召开持有人会议;

二、中金公司关于“18 京粮MTN002”项目的尽职调查报告未包含对京粮集团财务状况的调查情况。

依据相关自律规定，经2019年第9次自律处分会议审议，给予中金公司诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

交易商协会自律处分信息

（2019年第9次自律处分会议审议决定）

兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）作为北京粮食集团有限责任公司（以下简称“京粮集团”）相关债务融资工具的主承销商，在债务融资工具存续期间未能对京粮集团资产无偿划转重大事项进行有效监测，及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露，也未及时召开持有人会议。

依据相关自律规定，经2019年第9次自律处分会议审议，给予兴业银行诫勉谈话处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。