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中德证券因信息披露出现重大遗漏被罚

2016-09-28 13:35:12 证券日报

中德证券因信息披露出现重大遗漏被罚

昨日,山西证券发布公告,称控股子公司中德证券收收到证监会的《行政处罚决定书》,因在昆明机床股权转让中,作为紫光卓远的财务顾问未勤勉尽责,信息披露出现重大遗漏,证监会拟没收中德证券300万元业务收入,并处300万元罚款。

公告称,收到处罚决定书后,中德证券已将全部罚没款共计600万元汇交至证监会指定账户。

关注度:★★★★★

点评:公开信息显示,中德证券注册资本为10亿元。其中,山西证券持股比例为66.7%,德意志银行持股比例为33.3%。投行业务在山西证券处于较为重要的位置,半年报中山西证券投行业务带来的净利润就占到总利润的47%。自8月份受证监会立案调查以来,中德证券的投行业务就处于暂停状态。随着《行政处罚事先告知书》的公布,预计其投行业务即将恢复。

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(责任编辑:六六)
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