粤5家低佣揽客营业部被通报批评

    证券交易佣金管理新规实施后开出首张罚单

    粤5家低佣揽客营业部被通报批评

    证券时报记者 李骁

   0.2％。！证券交易佣金管理新规实施不到两周，广东辖区5家证券营业部就给7个客户开出远低于其成本的佣金费率。为此，广东证券期货业协会日前对这5家证券营业部进行通报批评，这也是中国证券业协会佣金管理新规实施以来，由地方证券业协会开出的首张低佣罚单。

   广东证券期货业协会表示，该会日前在对辖区39家证券营业部进行客户服务与证券交易佣金管理现场检查时发现，广州证券佛山南海大道营业部存在2户、华泰联合证券广州远景路营业部存在2户、安信证券佛山北滘营业部存在1户、银河证券佛山顺德乐从营业部存在1户、华林证券鹤山东升路营业部存在1户证券交易佣金为0.2％。（含代收规费）这种远低于成本的低佣揽客行为。

   广东证券期货业协会表示，这种低成本揽客行为反映上述5家营业部负责人对中国证券业协会相关通知要求未引起高度重视，且在自查自纠期间未进行整改。这种行为虽属极少数，但违反了《反不正当竞争法》和行业自律规则，对市场造成恶劣影响，严重损害了行业整体形象。根据行业自律规则和中国证券业协会相关通知有关规定，广东证券期货业协会决定对上述5家营业部提出通报批评，这也是佣金新规实施以来地方协会开出的首张罚单。

   去年10月，中国证券业协会发布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》和《关于发送<证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案>的通知》，要求证券公司按照“同等客户同等收费”、“同等服务同等收费”的原则，制定证券交易佣金标准，收取的佣金应以证券经纪业务服务成本为基础，并以全成本核算的方式确定服务成本。

   中国证券业协会上述通知还规定，以2011年1月1日为限，证券公司对新老客户实行划断处理。对于新客户，证券公司应与其明确约定佣金收取标准和收取方式；对于存量客户，应采用与客户协商的方式，逐步规范佣金收取标准。而为了执行上述佣金管理新规，各地方证券业协会在年前已要求辖区内营业部上报各自的全成本佣金，有的甚至制定了辖区内统一的最低佣金标准。

   为了落实中国证券业协会上述规定和地方监管部门的配套规定，各地方证券协会在岁末年初已掀起了一轮对辖区营业部客户服务与证券交易佣金管理的现场大检查。广东证券期货业协会就表示，希望该辖区各证券营业部引以为戒，坚决执行证券交易佣金报备、公示制度，严格按照中国证券业协会和地方证监局及该协会证券交易佣金自律管理规则要求，做好证券交易佣金管理工作。并强调，对今后仍然存在以远低于成本佣金水平进行恶性竞争以及违反自律承诺的证券营业部，广东证券期货业协会将继续予以严厉查处。