证监会公布内幕交易查处结果 ST兴业亏钱又挨罚

   证监会6日夜间通报了两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚集团及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和国海证券原副总裁张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。值得注意的是，ST兴业的内幕交易不仅亏了钱，同时还受到了相应的处罚。

   证监会通报显示，2006年11月，国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司(SST集琦)，希望通过向其注入国海证券资产的方式，实现国海借壳上市。2006年11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。

   经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组借壳，是内幕信息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，于2006年11月14日、22日两次买入SST集琦股票共计52.61万股。

   中国证监会认定，张小坚知悉国海证券借壳SST集琦的内幕信息，并于内幕信息公开前买入SST集琦股票，这种行为违反了《证券法》的相关规定，构成了内幕交易行为。决定对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理SST集琦股票，如有违法所得予以没收。

   另外一起被查处的ST兴业内幕交易案是，在ST兴业股票案中时任ST兴业董事长的秦少秋参与该公司重组事宜，其同时还是北孚集团的董事长和控制人。北孚集团利用其控制的证券账户在ST兴业重组前买入109.2万股，截至2008年7月7日亏损208.67万元。此外，在重组过程中，倪锋作为重组双方的联络人，将内幕消息告知其朋友柳驰威。重组前，倪锋和柳驰威分别买入193.3万股和11.25万股ST兴业股票，截至当年7月7日分别亏损145万元和8.47万元。在认定上述相关公司和责任人存在内幕交易行为后，证监会决定，对涉案人秦少秋处以20万元罚款，同时市场禁入5年。另两名涉案人倪锋和柳驰威分别被罚15万元和3万元。此外，涉案公司北孚集团被罚50万元。(记者敖晓波)