重视合规 青岛华银营造健康的交易环境

信网9月1日讯 信网(0532-80889431)了解到，近年来，一些地区为推进权益和商品市场发展，陆续设立了各类交易所。大宗商品交易所作为大宗商品行业的典型代表，在国家政策的扶持下，发展迅猛，交易品种和形式也各具特色。大宗商品交易所作为第三方交易平台，独立于买卖双方交易，往往容易出现漏洞和偏差。

由于缺乏规范管理，部分交易所在设立和交易活动中存在的违法违规现象日益严重，尤其是大宗商品交易所具有其特殊的金融属性和风险属性，涉及公共利益，专业性强，潜在风险高，直接关系到金融安全和社会稳定。目前，个别交易所出现一定的投机和价格操纵行为，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题，造成投资者投诉等涉众、涉稳事件。

面对大宗商品交易市场出现的问题，江苏省印发《关于开展全省各类非法交易场所清理整顿工作的通知》，浙江省出台《关于开展交易场所白银交易规范整顿工作的通知》，山东省出台《山东省地方金融条例》，是我国首部涉及地方金融监管的省级地方金融法规。其他各省市也出台了相应政策，展开了大范围的清理整顿工作，旨在引导各地区交易所合规经营，促进大宗商品交易市场稳步发展。

清理整顿的背后，依然是合规文化建设的必要性。虽是老生常谈，但仍需时刻谨记操作合规，并规避风险。针对政策要求，大宗商品交易所应该从以下几方面加强合规文化建设：

会员教育，意识渗透

合规不仅是政策要求，更应该成为企业日常决策的意识。合规意识教育应该贯穿于公司各项业务的每一个操作环节之中。不仅公司的每位员工操作合规，公司下属的会员单位也要培养风险防范意识，树立合规操作理念。青岛华银商品交易中心除了组织会员合规发展交流的主题活动，还开展合规谈话、组织学习《合规手册》等，提高会员单位的合规意识。

合规排查，防微杜渐

在实际操作过程中，交易所要认真执行监管部门各类合规风险排查要求，定期对会员单位及会员单位下属机构开展风险隐患排查。及时跟进排查结果，认真分析问题成因，指定专人落实整改措施，加大对问题责任人的追究处罚力度，从源头上杜绝屡查屡犯、整改不到位或流于形式等现象的发生，确保排查活动的成效。

及时反馈，经验反思

为切实保证合规建设的规范性和有效性，一方面，要加强对对会员单位及会员单位下属机构的监管，及时收集反馈信息，适时调整监管策略。另一方面，要定期召开季度全面风险例会，认真剖析本季度中发生过的行业案件，探讨类似问题的解决方案，形成完整的风险评价报告，以便在今后的工作中可引以为鉴。

在后续的发展中，各大交易所应不断夯实合规文化基础，建立常态化的合规机制，营造大宗商品交易行业健康发展的环境。

信网全媒体见习记者 岳祥