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两人内幕交易东阳光遭罚 董事长张寓帅舅舅亏损19万

2019-08-14 00:44:14 中国经济网

中国经济网北京8月13日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕78号、79号)显示,2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称“东阳光药”,01558.HK)在香港主板上市。之后东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称“东阳光”,600673.SH)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股。2016年6月起至2017年2月16日,经多方协商,东阳光拟通过发行股份购买资产的方式,向宜昌东阳光药业股份有限公司(以下简称“宜昌东阳光药业”)购买其持有的东阳光药22620万股内资股股份(占东阳光药股份总数的50.04%)。

东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日,内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。张某帅以及深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称“深圳东阳光实业”)管理人员朱某伟等人为内幕信息知情人。

据中国经济网记者查询发现,内幕信息知情人张某帅即为东阳光董事长张寓帅,张寓帅从2017年1月6日起担任东阳光董事长兼董事,并连任一届直至2021年4月15日。且张寓帅同时担任宜昌东阳光药业董事一职。

其个人履历如下:张寓帅先生:1987年8月出生。中国国籍,无永久境外居留权,硕士研究生。2011年7月至2014年5月担任东莞东阳光药物研发有限公司研究院生物所所长;2014年6月至2015年8月担任东莞东阳光药物研发有限公司研究院仿药所所长兼东阳光研究院副院长;2015年6月起至今担任宜昌东阳光药业董事;2017年1月6日起担任东阳光董事长。

另一内幕信息知情人朱某伟为东阳光药前非执行董事朱英伟。2017年5月9日,东阳光药发布公告称,朱英伟因身体原因,提请辞去非执行董事及董事会提名委员会会员之职务。且朱英伟现任宜昌东阳光药业的总经理和法人代表。

截至2019年3月31日,深圳东阳光实业持有东阳光8.43亿股,持股比例为27.97%,为东阳光第一大股东;宜昌东阳光药业持有东阳光5.45亿股,持股比例为18.08%,为东阳光第二大股东,同时东阳光持有宜昌东阳光药业7.29%的股份,为该公司第三大股东。

中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕78号)显示,内幕信息敏感期内,当事人龚彩霞与内幕信息知情人朱某伟存在密切通讯往来。2016年9月19日至11月8日,龚彩霞通过其本人名下的账户买入“东阳光科”31万股,成交金额197.71万元,盈利5.32万元。内幕信息知情人朱某伟于2016年9月6日知悉内幕信息。内幕信息敏感期,“龚彩霞”账户于2016年9月19日至11月8日连续买入“东阳光科”31万股,没有卖出,买入时点异常,买入意愿较强,买入行为高度异常,且龚彩霞不能作出合理说明。

龚彩霞的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定:没收龚彩霞违法所得5.32万元,并处以15.95万元的罚款。合计罚没21.27万元。

中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕79号)显示,当事人郭梅高时任深圳东阳光实业采购部部长,系内幕信息知情人张某帅的舅舅,与张某帅关系亲密;与内幕信息知情人朱某伟是老乡,关系较好。郭梅高与张某帅在2016年9月5日至11月14日通话频繁,与朱某伟在2016年10月21日至11月10日通话3次。内幕信息敏感期内,2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”45.81万股,成交金额328.67万元,亏损19.33万元。

郭梅高于2016年9月26日与张某帅有通讯往来,其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科”,其交易“东阳光科”的行为与张某帅的通讯往来吻合。2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”的资金与买入其他股票的资金相比明显放大,持股数量超过以往,买入行为明显异常,且郭梅高不能作出合理说明。

郭梅高的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定:对郭梅高处以10万元的罚款。

据中国经济网记者查询发现,东阳光科公告,公司证券简称自2019年4月15日起变更为“东阳光”,证券全称及证券代码保持不变。

《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:

(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

(二)公司分配股利或者增资的计划;

(三)公司股权结构的重大变化;

(四)公司债务担保的重大变更;

(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

(七)上市公司收购的有关方案;

(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

以下为原文:

中国证监会行政处罚决定书(龚彩霞)

〔2019〕78号

龚彩霞,女,1976年11月出生,住址:湖北省宜都市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对龚彩霞内幕交易“东阳光科”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,龚彩霞存在以下违法事实:

一、内幕信息及其形成过程

2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。

2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。

2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。

2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。

2016年9月30日,相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日,香港证监会就豁免函提出反馈意见,随后东阳光科组织境内外法律顾问回复,并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日,东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见,并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日,全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。

2016年11月15日,东阳光科紧急停牌。2016年11月16日,东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》,称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项,该事项可能涉及重大资产重组,公司股票自11月16日起开始停牌。

2017年2月16日,东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)》等多项公告,称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式,向宜昌东阳光药业股份有限公司(以下简称宜昌东阳光药业)购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份(占东阳光药股份总数的50.04%)。经交易双方友好协商,并参考东阳光药H股的市场价格,宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。

前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日,内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。朱某伟等人为内幕信息知情人。

二、龚彩霞内幕交易“东阳光科”

内幕信息敏感期内,龚彩霞与内幕信息知情人朱某伟存在密切通讯往来。

内幕信息敏感期内,2016年9月19日至11月8日,龚彩霞通过其本人名下的账户买入“东阳光科”310,000股,成交金额1,977,110元,盈利53,172.97元。

内幕信息知情人朱某伟于2016年9月6日知悉内幕信息。内幕信息敏感期,“龚彩霞”账户于2016年9月19日至11月8日连续买入“东阳光科”31万股,没有卖出,买入时点异常,买入意愿较强,买入行为高度异常,且龚彩霞不能作出合理说明。

上述违法事实,有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录及通讯记录、证券账户资料等证据证明,足以认定。

龚彩霞的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:没收龚彩霞违法所得53,172.97元,并处以159,518.91元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2019年8月2日

中国证监会行政处罚决定书(郭梅高)

〔2019〕79号

郭梅高,男,1958年1月出生,时任深圳市东阳光实业发展有限公司采购部部长,住址:广东省东莞市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对郭梅高内幕交易“东阳光科”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,郭梅高存在以下违法事实:

一、内幕信息及其形成过程

2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。

2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。

2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。

2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。

2016年9月30日,相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日,香港证监会就豁免函提出反馈意见,随后东阳光科组织境内外法律顾问回复,并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日,东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见,并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日,全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。

2016年11月15日,东阳光科紧急停牌。2016年11月16日,东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》,称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项,该事项可能涉及重大资产重组,公司股票自11月16日起开始停牌。

2017年2月16日,东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)》等多项公告,称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式,向宜昌东阳光药业股份有限公司(以下简称宜昌东阳光药业)购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份(占东阳光药股份总数的50.04%)。经交易双方友好协商,并参考东阳光药H股的市场价格,宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。

前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日,内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。张某帅、朱某伟等人为内幕信息知情人。

二、郭梅高内幕交易“东阳光科”

郭梅高系内幕信息知情人张某帅的舅舅,与张某帅关系亲密;与内幕信息知情人朱某伟是老乡,关系较好。郭梅高与张某帅在2016年9月5日至11月14日通话频繁,与朱某伟在2016年10月21日至11月10日通话3次。

内幕信息敏感期内,2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”458,100股,成交金额3,286,725元,亏损193,289.57元。

郭梅高于2016年9月26日与张某帅有通讯往来,其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科”,其交易“东阳光科”的行为与张某帅的通讯往来吻合。2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”的资金与买入其他股票的资金相比明显放大,持股数量超过以往,买入行为明显异常,且郭梅高不能作出合理说明。

上述违法事实,有东阳光科相关公告、相关当事人询问笔录及通讯记录、证券账户资料等证据证明,足以认定。

郭梅高的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条,我会决定:对郭梅高处以10万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2019年8月2日

(责任编辑: 六六 )
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