招商证券前分析师违规炒股遭罚

中国经济网北京11月7日讯 深圳证监局网站今日消息，中国证券监督管理委员会深圳监管局发布行政处罚决定书〔2017〕5号。决定书显示，当事人原招商证券分析师杜长江因违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券，深圳证监局决定对其警告，没收违法所得38.46万元，并处以58.46万元罚款。

经查明，杜长江2007年9月至2014年6月在招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）从业期间，先后任研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在招商证券从业期间，杜长江存在以下违法行为：

一、证券从业人员违规买卖股票

2008年4月至2014年5月，杜长江在招商证券从业期间，利用其妻子马某某的证券账户违规进行股票交易，累计获利42.09万元，扣除与其管理定向账户交易趋同部分的获利3.63万元，杜长江涉嫌从业人员违规买卖股票累计获利38.46万元。

二、证券从业人员私下接受客户委托买卖证券

2010年4月至2014年5月，杜长江在招商证券从业期间，私下接受客户的全权委托，操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户买卖相关股票，其本人未获得收益。

上述违法事实，有招商证券职务任免文件、履历资料、询问笔录、情况说明、相关证券账户资金流水及交易下单资料等证据证明，足以认定。

杜长江的上述行为违反了《证券法》第四十三条、第一百四十五条的规定，已分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条规定的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，深圳证监局决定：

一、对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；

二、对杜长江证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。

上述两项违法行为合并处罚为：给予警告，没收违法所得38.46万元，并处以58.46万元罚款。