8月份以来 各地证监局已开出10份处罚决定

■本报记者 朱宝琛

对违法违规行为，各地证监局不断开出罚单。《证券日报》记者经过梳理后注意到，8月份以来，包括北京、上海、广东、浙江等在内的证监局开出了至少10份行政处罚决定书。同时，还有多家证监局对相关的市场主体采取了监管措施。

因为违法买卖股票，黄钦来被罚没逾1454万元。这是8月份各地证监局开出的罚单中最大的一单。

北京证监局公布的行政处罚决定书显示，自2011年12月1日至2014年8月20日，黄钦来就职于长城证券，2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在长城证券任职期间，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额108931070.21元，盈利3635962.07元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，北京证监局决定没收黄钦来违法所得3635962.07元，并处以10907886.21元罚款。

内蒙古证监局公布的行政处罚决定书显示，胡志勇账户于2016年5月30日至6月1日，连续三日买入“安源煤业”15500股，交易金额66360元，9月30日全部卖出，成交金额77655元，共获利11170.86元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，内蒙古证监局决定对胡志勇处以3万元罚款。

河南证监局对田志愿内幕交易焦作万方的处罚决定是没收违法所得45351.64元，并处罚款45351.64元；广东证监局对范家明内幕交易齐心集团处以3.4万元罚款。

值得关注的是，上述3起内幕交易案中，当事人的内幕信息均来自身边的亲属。比如，胡志勇与内幕信息知情人胡某是父女关系，田志愿为内幕信息知情人杨某平的岳母，范家明与内幕信息知情人侯某是姻亲关系。

因为存在四方面的违法事实，浙江证监局决定对浙江紫润投资管理有限公司给予警告，并处以1万元罚款；对时任紫润投资董事长李栋坚给予警告，并处以1万元罚款。经查明，紫润投资存在的违法事实包括向投资者承诺投资本金不受损失、向合格投资者之外的个人募集资金、未按规定进行备案、未按规定保存资料。

另外，还有多名当事人因为存在超比例减持、短线交易等行为领到了罚单。