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行政处罚决定书文号 | 浙金罚决字〔2024〕1号 |
被处罚当事人 | 一、杭州银行股份有限公司 二、毛韵喆（时任杭州银行股份有限公司南京分行投资银行部副总经理（主持工作）） |
主要违法违规事实 | 债券承销业务与债券交易/投资业务间“防火墙”建设不到位；余额包销业务未严格执行统一授信要求；包销余券处置超期限；结构性存款产品设计不符合监管要求，内嵌衍生交易不真实；本行贷款及贴现资金被用于购买本行结构性存款；理财资金用于偿还本行贷款 |
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则 |
行政处罚决定 | 一、对杭州银行股份有限公司罚款210万元 二、对毛韵喆警告 |
作出处罚决定的 机关名称 | 国家金融监督管理总局浙江监管局 |
作出处罚决定的日期 | 2024年1月9日 |
京公网安备 11010502031058号
