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中国质量新闻网讯 近日，湖南省市场监督管理局通报湖南省2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况。据通报，1家认证机构存在严重问题、涉嫌违法；23家认证机构存在较严重问题；42家认证机构存在一般问题。检查发现，部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序，部分获证组织管理体系未有效运行。
通报原文：
湖南省2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查情况通报
各市州市场监督管理局，省局各相关直属单位，各相关认证机构：
根据《市场监管总局办公厅关于开展2021年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2021〕611号）精神，结合我省实际，湖南省市场监督管理局认真组织开展了全省2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将情况通报如下：
一、基本情况
（一）领导高度重视，精心部署落实。一是将全省2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查纳入统一的省级抽查事项一同部署一同落实。二是召开专题会议部署抓落实，并下发《湖南省市场监督管理局关于开展2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作的通知》。三是将认证活动监督检查经费纳入省局年度预算，确保了检查工作顺利开展。
（二）坚持问题导向，突出检查重点。按照总局统一部署，结合湖南实际，对社会反映强烈、问题突出的管理体系认证、CCC认证等领域开展了认证活动监督检查：一是加大自愿性认证证后监督检查力度，组织开展了由总局抽取的200家次自愿性认证证后监督检查，已全部完成任务，检查结果已填报认证行政监管系统。二是针对认证活动增加、减少、遗漏认证程序等认证乱象，开展认证活动事中见证检查共140家次。截至11月中旬，全省共出动检查人员1380人次，完成认证活动检查340家次，涉及96家认证机构和303家获证组织，任务完成率100%。
（三）完善工作机制，注重协调联动。坚持认证监管“全省一盘棋”。全省认证活动“双随机、一公开”监督检查实行“五统一”：即统一制定检查方案、统一抽取被检查对象、统一调配检查人员及技术专家、统一检查尺度及流程、统一信息公开。通过加强统筹协调，严格规范工作要求，强化业务指导，避免了重复部署、重复检查，减轻了检查对象负担，确保了检查活动的有效实施。
（四）严格对标对表，确保工作实效。全省认证活动监督检查严格对标总局“双随机、一公开”监督检查模式和要求开展，成效明显。大部分认证机构能够按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《强制性产品认证管理规定》和《质量管理体系认证规则》等法律法规的要求，在审批的认证范围内依法依规开展认证活动，按计划对获证组织开展有效的审核、评价和跟踪监督，没有发现不到现场审核的现象。大部分获证组织能够按照认证要求组织开展生产经营活动，并规范使用认证证书和认证标志，基本能够按照认证要求进行体系的管理和运行。通过建立和不断完善以“双随机、一公开”为基本手段的监管制度，强化事中事后监管，进一步规范了认证市场，提升了认证的公信力和有效性。
二、检查发现的主要问题
（一）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序
1．认证证书暂停程序不符合要求。认证证书暂停信息告知获证组织不及时、未及时在认证机构网站上公布暂停信息，以及因机构自身原因未及时安排审核任务导致暂停获证组织认证证书情况。
2．现场审核人日数安排不足。认证机构和获证组织签订的认证合同人数少于实际人数，现场审核人日数与企业实际规模不相适应，以及审核员迟到早退等原因，导致审核计划现场审核时间安排少于规定时间要求。
3．现场审核计划安排不合理。存在不具备相关专业能力审核员审核专业内容、审核依据为失效标准、监督审核计划安排没有考虑证书和标志使用情况，以及没有考虑多场所的抽样、多场所路途时间和多班次作业等情况。
4．审核的有效性不足。审核组对受审核方体系要求删减不合理、体系文件与组织实际运营情况不相符、内审和管理评审等运行记录不同年份完全雷同以及关键过程运行关注不够，审核报告评价不能客观反映受审核方实际情况，甚至出现初次和监督审核报告内容雷同的情况。
5．认证范围界定不合理。存在认证证书范围超过获证组织营业执照经营范围或行政许可范围，以及产品范围与获证组织实际生产产品不符等情况。
6．认证批准程序不严。存在受审核方不符合项整改未通过审核组长验证、项目环保验收尚未通过、有关检测资料尚未提供情况下，发放了认证证书。
7．认证文件资料不规范。部分机构认证合同、审核计划、审核报告等文件存在遗漏认证人员信息、无签名、无机构和获证组织印章等不规范问题。部分机构未能及时向获证组织提供审核合同、审核计划、审核报告等认证相关文件。
8．认证机构审核组成员报账票据存在不规范和缺失情况。
（二）部分获证组织管理体系未有效运行
1．体系文件与组织实际运行不符。存在管理体系与组织实际运行“两张皮”。存在不同时期的内部审核、管理评审、合规性评价和体系运行日常监督检查活动等电子版本的管理体系运行记录完全雷同，且无操作人员和责任人员签字等情况。管理体系与获证组织生产和服务实际需求结合不足、体系文件可操作性不强等问题比较突出。
2．关键过程运行控制有效性不足。部分获证组织不能提供关键过程有效运行的证据，存在计量器具未及时校准、日常监督检查和体系关键活动运行记录缺失、生产活动现场重要环境因素和不可接受风险未得到有效控制等问题。
3．认证档案管理不规范。部分获证组织不能完整提供认证合同、审核计划、审核报告等文件。
三、处理措施
（一）认证机构存在问题处理
1．对于存在严重问题、涉嫌违法的1家认证机构，按照违法发生地管辖原则，移交相关市州市场监管部门进一步调查，依法严肃处理，并及时将处理情况上报省局。对需要撤销认证机构资质的，按照有关程序上报总局进行处理。
2．对于存在较严重问题的23家认证机构，省局按照有关规定对其进行约谈或发出告知书，责令其限期整改。
3．对于存在一般问题的42家认证机构，省局责成其自行整改。
（二）获证组织存在问题处理
对于监督检查中获证组织存在的问题，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的监督，及时进行整改，保持认证的有效性；对不能持续保持认证条件要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。
四、下一步工作打算
（一）加强认证监管能力建设。全省各级市场监管部门要进一步重视认证监管工作，充实基层认证监管力量，加强监管执法人员业务学习培训，进一步提升队伍素质和能力，努力适应新形势下认证监管工作新要求。
（二）强化区域监管，落实工作责任。按照属地管理原则，对检查过程中发现的涉嫌违法问题要加强违法事实确认，发现一起，查处一起，通过“双随机、一公开”监督检查形成对违法行为的长效制约，同时，科学研判认证监管工作中发现的新情况、新问题，实施分类监管，对高风险、问题频发的领域加强重点监管。
（三）完善工作机制，规范执法行为。进一步严格抽查事项清单管理，避免多头布置、多头执法、重复检查，减轻企业负担，实现双随机抽查的统一化、制度化、规范化，确保全省认证监管“一盘棋”。
附件：2021年度认证活动“双随机、一公开”监督检查情况汇总表.doc
湖南省市场监督管理局
2022年1月26日
附件
2021年度认证活动“双随机、一公开”监督检查情况汇总表
序号 | 认证机构 | 认证项目 | 认证活动类型 | 检查发现的问题 | 处理意见 |
1 | 中证认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、审核组未按审核计划规定的时间实施审核，根据提供的差旅票据确定，提前离开审核现场； 2、认证证书地址与获证组织实际地址不一致； 3、认证机构委派的审核组专业审核员不具备相关专业能力； 4、获证组织的体系文件与获证组织实际不符，认证审核过程未能识别。 | 涉嫌违法， 依法查处 |
2 | 法标认证服务（成都）有限公司 （原贝尔国际验证技术服务（成都）有限公司） | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、认证机构多个项目未及时向国家认监委报送认证计划以及认证证书的暂停、注销或者撤销等状态信息； 2、认证范围大于获证组织的前置行政许可范围； 3、获证组织的体系文件与获证组织实际不符，认证审核过程未能识别。 | 限期整改 |
3 | 上海英格尔认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 初次认证审核 | 1、认证申请表、认证合同填写不规范； 2、文件审查不规范； 3、未严格按计划实施某企业审核； 4、审核计划策划欠合理，专业小类与实际不相符。 | 限期整改 |
4 | 广汇联合（北京）认证服务有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范，体系文件审核把关不严； 2、某企业审核计划中日审核时间安排不足8小时，且未考虑多场所路途时间； 3、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严。 | 限期整改 |
5 |
依曼斯认证（上海）有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、审核计划把关不严； 3、某项目审核人日数达不到规定要求； 4、某项目审核员的专业能力不够，且个别专业代码有误。 | 限期整改 |
6 | 中企华信认证中心有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 初次认证审核 | 1、某企业一阶段审核问题清单中认证项目与企业实际认证项目不相符； 2、认证机构认证审核时机安排不合理，现场审核活动未考虑晚班的安排； 3、确认的认证范围超出获证组织实际的业务范围。 | 限期整改
|
7 | 北京海德国际认证有限公司 | 自愿性认证 | 再认证审核 特殊审核（如扩大范围等） | 1、2021年度管理评审资料内容与2019年初审时的管评材料雷同，审核组未识别。 2、某企业质量管理体系再认证审核人日数达不到规定要求。 | 限期整改 |
8 | 辽宁恒威认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核、 再认证审核、初次审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、审核计划安排不合理； 3、某企业审核人日数达不到规定要求。 | 限期整改 |
9 | 中泰威认证（上海）有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、审核组在审核过程中对危险源识别等审核过程审核不充分； 2、获证组织认证信息上报人数少于企业实际人数； 3、审核组确认某企业认证范围超出该企业的营业执照范围。 | 限期整改 |
10 | 中优国际认证（深圳）有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、审核组在审核过程中对危险源识别等审核过程审核不充分； 2、获证组织认证信息上报人数少于企业实际人数。 | 限期整改 |
11 | 北京中建协认证中心有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 特殊审核（如扩大范围等） | 1、审核计划安排不合理； 2、某企业审核人日数达不到规定要求。 | 限期整改 |
12 | 联企世信认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 初次认证审核 | 1、审核计划把关不严。 2、某企业审核人日数达不到规定要求； 3、审核组未按照审核计划时间安排实施 现场审核。 | 限期整改 |
13 | 北京中物联联合认证中心 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、审核计划存在关键审核内容遗漏； 2、未将认证证书暂停信息文件及时提供给获证组织； 3、认证合同填写不规范。 | 限期整改 |
14 | 上海恩可埃认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、某企业二阶段审核计划时间与上报认证行政监管系统中时间不一致。 | 限期整改 |
15 | 中元国际认证（深圳）有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、对受审核方文件审查把关不严； 2、认证机构的认证证书暂停、撤销程序不符合要求，未及时告知获证组织； 3、未按规定的周期进行监督审核。 | 限期整改 |
16 | 北京标圆认证中心 | 自愿性认证 | 监督审核 | 一个服务体系认证项目审核组未严格按审核计划规定时间实施审核。 | 限期整改 |
17 | 广东新达检测认证服务有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、对主要检验设备的检定校准活动、内审及管理评审等关键过程审核不充分； 2、某获证组织审核过程未严格按审核计划实施审核； 3、二阶段审核计划确认时间早于文审时间。 | 限期整改 |
18 | 广东中认联合认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、某企业注册地址及经营地址已变更，且认证证书已暂停，但审查计划均未体现该证书的地址变更及暂停恢复信息。 2、某企业审核计划时间与上报认证行政监管系统中时间不一致。 3、未将认证证书暂停信息文件及时提供给获证组织。 | 限期整改 |
19 | 上海格迪认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符； 2、审核组未严格按审核计划进行审核，实际审核时间比审核计划提前。 | 限期整改 |
20 | 杭州锐德认证技术有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、审核计划中未标注审核员注册证书号； 2、获证组织出现产品国家抽检不合格的情况，审核过程未进行识别。 | 限期整改 |
21 | 深圳美澳检测认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、一个管理体系认证项目上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符； 2、多个管理体系认证项目内审、管理评审等审核取证不足。 | 限期整改 |
22 | 北京绿林认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 一个自愿性工业产品认证项目现场评审未在认证范围覆盖的产品正常生产时进行。 | 限期整改 |
23 | 北京华制认证检测技术服务有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、一个管理体系认证项目在不应开展远程审核的情形下采取远程审核方式； 2、一个管理体系认证项目获证组织产品包装上认证标志标注不规范，审核组未关注认证标志的使用情况。 | 限期整改 |
24 | 杭州北德认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、一个管理体系认证项目认证范围大于获证组织产品的前置行政许可范围； 2、获证组织的体系文件与实际不符，认证审核过程未能识别。 | 限期整改 |
25 | 申一检测认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符。 | 自行整改 |
26 | 天亿认证集团有限公司 | 自愿性认证 | 初次审核 | 1、上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符； 2、审核组对设计和开发过程审核不充分。 | 自行整改 |
27 | 杭州万泰认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 监督审核 | 1、上报信息中体系覆盖范围内人数与企业实际情况不符； 2、对获证组织内审、管理评审等过程审核不充分。 | 自行整改 |
28 | 北京东方纵横认证中心有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 初次认证审核 | 1、检查计划把关不严； 2、文件审查把关不严。 | 自行整改 |
29 | 国兴中成（北京）认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 某企业审核一阶段问题未整改即进入二阶段审核。 | 自行整改 |
30 | 北京航协认证中心有限责任公司 | 自愿性管理体系认证 | 初次认证审核监督认证审核 | 文件审查把关不严。 |
自行整改 |
31 | 中汽认证中心有限公司 | 强制性产品认证 | 初始工厂检查 | 检查计划把关不严。 | 自行整改
|
32 | 神州亿鑫（北京）认证有限公司 | 自愿性管理体系认证 | 初次认证审核监督审核 | 1、某企业第一阶段认证地址与第二阶段认证地址不一致； 2、某企业审核计划中专业小类与实际不相符。 | 自行整改 |
33 | 中鉴认证有限责任公司 | 自愿性管理体系认证 | 初次认证审核再认证审核 | 检查计划把关不严。 | 自行整改 |
34 | 北京埃尔维质量认证中心 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严、外来文件审核不充分； 2、审核计划中无审核人员注册证书号。 | 自行整改 |
35 | 华夏认证中心有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 审核组对外来文件审核不充分。 | 自行整改 |
36 | 中球联合国际认证（北京）有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严； 2、审核组对受审核方顾客满意度的审核不充分。 | 自行整改 |
37 | 中标联合（北京）认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证申请表、认证合同填写不规范，文件审查把关不严； 2、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严。 | 自行整改 |
38 | 优克斯认证（杭州）有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、审核计划把关不严。 | 自行整改 |
39 | 广州赛宝认证中心服务有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 审核计划把关不严。 | 自行整改 |
40 | 北京中经科环质量认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督认证审核 | 1、文件审查把关不严。 2、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严、对外来文件审核不充分。 | 自行整改 |
41 | 深圳华凯检验认证有限公司 | 自愿性管理体系认证 | 监督认证审核 | 1、某企业《审核计划》中审核组长何某某注册号已过期； 2、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严。 | 自行整改 |
42 | 北京中再联合检验认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、文件审查把关不严。 2、认证申请书填写不规范。 | 自行整改 |
43 | 华信技术检验有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 某企业审核任务通知书及审核方案策划、管理体系认证审核计划表中的业务分类不符合相关规定。 | 自行整改 |
44 | 北京新纪源认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、文件审查把关不严。 | 自行整改 |
45 | 华中国际认证检验集团有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、查企业认证申请书、认证合同书中认证类型均为再认证，此次审核按初次认证进行策划、实施。 | 自行整改 |
46 | 北京中设认证服务有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 再认证审核 | 1、文件审查不规范。 2、审核组对受审核方内部审核把关不严、对外来文件审核不充分。 | 自行整改 |
47 | 北京同标认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证申请书、认证合同填写不规范； 2、审核组对获证组织内审、管理评审等文件审查把关不严。 | 自行整改 |
48 | 深圳市华宇国际认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 再认证审核 | 审核计划把关不严。 | 自行整改 |
49 | 北京中水卓越认证有限公司 | 自愿性认证 | 再认证审核 监督审核 | 未将认证证书暂停信息文件及时提供 给获证组织。 | 自行整改 |
50 | 深圳市环通认证中心有限公司 | 自愿性认证 |
监督审核 | 1、审核计划安排不合理； 2、对受审核方文件审查把关不严； | 自行整改 |
51 | 北京中水源禹认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 某企业审核计划未考虑多场所路途时间。 | 自行整改 |
52 | 长城（天津）质量保证中心有限公司 | 自愿性认证 | 再认证审核 | 对受审核方文件审查把关不严。 | 自行整改 |
53 | 杭州标服认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 1、认证合同填写不规范； 2、审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严。 | 自行整改 |
54 | 上海凯瑞克质量体系认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 审核组对受审核方内部审核、管理评审把关不严。 | 自行整改 |
55 | 中质联检认证（广东）有限公司 | 自愿性认证 | 监督认证审核 | 审核组对某企业关键原材料塑料瓶的卫生情况关注不够。 | 自行整改 |
56 | 深圳玖誉国际认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 认证合同填写不规范。 | 自行整改 |
57 | 深圳中标国际检测认证股份有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 再认证 | 审核组对内审、管理评审、外包过程等过程审核不充分。 | 自行整改 |
58 | 嘉泰检验认证有限公司 | 自愿性认证 | 初次认证审核 | 获证组织的体系文件与获证组织实际不符，认证审核过程未能识别。 | 自行整改 |
59 | 卓越新时代认证有限公司 | 自愿性认证 | 再认证 | 一个管理体系认证项目上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符。 | 自行整改 |
60 | 华赛天成管理技术（北京）有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符； 2、认证合同填写不规范。 | 自行整改 |
61 | 青岛科大新橡塑认证中心有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 1、认证合同签订不规范：认证机构未签字； 2 、一个管理体系认证项目审核组对获证组织内审、管理评审等过程审核不充分。 | 自行整改 |
62 | 深圳世标检测认证股份有限公司 | 自愿性认证 | 再认证 | 获证组织未按周期要求进行监督评审，认证机构未按要求对其认证证书及时进行暂停并书面告之获证组织。 | 自行整改 |
63 | 中坛（北京）认证服务有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 上报信息中体系覆盖范围内人数与获证组织实际人数不符。 | 自行整改 |
64 | 东方信检验认证有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 审核报告编写不规范，未在报告目的中注明暂停后证书恢复。 | 自行整改 |
65 | 上海默翕认证服务有限公司 | 自愿性认证 | 监督审核 | 审核组对获证组织管理体系文件的有效性未进行充分取证。 | 自行整改 |
66 | 新世纪检验认证有限责任公司 | 自愿性管理体系认证 | 再认证审核 监督认证审核 | 1、认证申请表、认证合同填写不规范； 2、某企业人数增加、生产经营地址发生变更，审核计划未做相应调整。 |
自行整改 |
说明：检查中未发现或问题轻微的认证机构未列入。
京公网安备 11010502031058号
