首违不罚体现宽严相济

□ 岳 倩

日前，上海市市场监管局联合上海市司法局发布《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单2.0版》，对免罚适用范围进行了扩展。免罚清单是指对于初犯且未造成严重危害的违法违规经营行为，及时整改后，可免于行政处罚，也被称为首违不罚。上海市对免罚清单进行升级，基于对之前近两年实践效果的客观判断。事实上，不仅是上海，北京、湖北、甘肃、厦门等地也制定实施了针对首次轻微违法经营行为的相关规定。

这项规定之所以具有广泛的适用性，是基于以下特点。

免罚清单的制定有利于解决基层执法中的热点难点问题。“不予行政处罚”是行政机关依法拥有的裁量权之一，由于法律对“轻微违法行为”规定较为模糊，在使用时容易产生“同案不同罚”等问题，不仅让被处罚的企业感到不公平，也给执法人员带来困扰，影响了免罚规定的使用。免罚清单对轻微违法违规行为进行量化细化，对“不予处罚情形”进行具体明确，给执法人员提供了明确指引，有利于统一执法尺度，进一步规范行政执法行为。

更为重要的是，“首违不罚”回应了企业关切，为各类企业提供了更加宽容的营商环境。一些企业尤其是小微企业，由于设立时间不长，合规意识与能力不强，初次违法多为无心之失，如商品尚未贴上价格表就暂时放到货架、商品价格标签混淆等违法行为带来的危害较小，如果一概进行行政处罚，难免对企业未来经营发展带来负面影响，很可能会令企业一蹶不振。而小微企业是国民经济和社会发展的重要组成部分，在促进经济增长、稳定就业等方面发挥着不可替代的作用。首违不罚采取对当事人损害最小的方式达到法律惩戒的目的，为企业纠正错误留下了空间，充分体现了执法的审慎包容，为企业发展增添信心，为经济发展注入新动能。

需要注意的是，“首违不罚”并不等于放任不管。目前各地出台的“免罚清单”相关规定均提出，“免罚不等于免责”。也就是说，免罚仅免除了行政处罚，但并未免除所有责任，市场主体本身应履行的纠正违法行为、消除影响等责任仍在。而且，相关企业的首次免罚将会在监管部门“留痕”，作为日后监管执法的依据。对于曾免罚又“明知再犯”的市场主体，监管部门将从严从重查处。而对危害人身健康和生命财产安全，扰乱社会管理秩序和市场经济秩序的违法行为，市场监管部门将依法予以从严查处。

可以看出，监管部门在实施“首违不罚”时，即坚持包容审慎，又严守“原则底线”，充分体现了执法的宽严相济。

《中国质量报》