行政处罚信息公示表(苏银罚决字〔2023〕6-16号)
序号 | 当事人名称(姓名) | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚 | 作出行政处罚 | 备注 |
决定机关名称 | 决定日期 | ||||||
1 | 平安银行股份有限公司常州分行 | 苏银罚决字〔2023〕6号 | 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款75万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
2 | 朱某(时任平安银行股份有限公司常州分行营业部总经理) | 苏银罚决字〔2023〕7号 | 对平安银行股份有限公司常州分行以下违法行为负有责任: | 罚款1万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
未按规定履行客户身份识别义务。 | |||||||
3 | 中国银行股份有限公司扬州分行 | 苏银罚决字〔2023〕8号 | 1.违反账户管理规定; | 罚款199.3万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定; | |||||||
3.未按规定履行客户身份识别义务; | |||||||
4.与身份不明客户进行交易。 | |||||||
4 | 薛某仙(时任中国银行股份有限公司扬州分行副行长) | 苏银罚决字〔2023〕9号 | 对中国银行股份有限公司扬州分行以下违法行为负有责任: | 罚款3.5万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
1.未按规定履行客户身份识别义务; | |||||||
2.与身份不明客户进行交易。 | |||||||
5 | 严某玲(时任中国银行股份有限公司扬州分行消费金融部副主任) | 苏银罚决字〔2023〕10号 | 对中国银行股份有限公司扬州分行以下违法行为负有责任: | 罚款1.2万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | |||||||
6 | 徽商银行股份有限公司南京分行 | 苏银罚决字〔2023〕11号 | 1.违反账户管理规定; | 罚款350.1万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
2.违反商户管理规定; | |||||||
3.违反人民币反假规定; | |||||||
4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定; | |||||||
5.未按规定履行客户身份识别义务; | |||||||
6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告; | |||||||
7.与身份不明客户进行交易。 | |||||||
7 | 戴某[时任徽商银行股份有限公司南京分行零售银行部副总经理(主持工作)] | 苏银罚决字〔2023〕12号 | 对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任: | 罚款4.1万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | |||||||
8 | 黄某(时任徽商银行股份有限公司南京分行零售银行部总经理助理) | 苏银罚决字〔2023〕13号 | 对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任: | 罚款6万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
1.违反商户管理规定; | |||||||
2.与身份不明客户进行交易。 | |||||||
9 | 刘某(时任徽商银行股份有限公司南京分行江宁支行副行长) | 苏银罚决字〔2023〕14号 | 对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任: | 罚款1.1万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | |||||||
10 | 于某翔(时任徽商银行股份有限公司南京分行珠江路支行副行长) | 苏银罚决字〔2023〕15号 | 对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任: | 罚款2.2万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | |||||||
11 | 张某祥[时任徽商银行股份有限公司南京分行合规部副总经理(主持工作)] | 苏银罚决字〔2023〕16号 | 对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任: | 罚款4.5万元。 | 中国人民银行江苏省分行 | 2023年12月26日 | |
1.未按规定履行客户身份识别义务; | |||||||
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | |||||||