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中国经济网北京12月19日讯 近日，中国人民银行西安分行公布的行政处罚决定书（西银罚字［2017］第3号）显示，华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司经营过程中存在未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告的违法行为。
中国人民银行西安分行表示，华夏人寿陕西分公司这一行为违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款，中国人民银行西安分行依法对华夏人寿陕西分公司罚款120万元，对该公司1名主要领导责任人处以人民币6.5万元罚款。
中国人民银行西安分行行政处罚信息
企业名称 | 统一社会信用代码 | 组织机构代码 | 行政处罚决定书文号 | 处罚名称 | 处罚类别1 | 处罚金额 | 处罚事由 | 处罚依据 | 处罚决定日期 | 处罚机关 |
华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司 | 91610131668657571K | 66865757-1 | 西银罚字［2017］第3号 | 反洗钱行政处罚 | 罚款 | 6.5万 | 华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告，违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款，中国人民银行西安分行依法对该公司1名主要领导责任人处以人民币6.5万元罚款。 | 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款 | 2017-12-11 | 中国人民银行西安分行 |
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