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云银罚决字〔2024〕01-03号
行政处罚信息公示表
当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚 决定机关名称 | 作出行政处罚 决定日期 |
迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社） | 云银罚决字〔2024〕01号 | 1.违反金融统计管理规定； 2.违反账户管理规定； 3.违反人民币反假规定； 4.占压财政存款或资金； 5.违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定； 6.未按规定报送可疑交易报告； 7.未按规定履行客户身份识别义务； 8.未按要求使用格式条款。 | 处警告，并处148.7万元罚款 | 中国人民银行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
和四龙（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）信贷部经理） | 云银罚决字〔2024〕2号 | 对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定。 | 处2.2万元罚款 | 中国人民银行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
曾秀群（时任香格里拉市农村信用合作联社（现迪庆农村商业银行股份有限公司）财务会计部经理） | 云银罚决字〔2024〕3号 | 对迪庆农村商业银行股份有限公司（原香格里拉市农村信用合作联社）以下违法行为负有责任： 1.未按规定报送可疑交易报告； 2.未按规定履行客户身份识别义务。 | 处4.9万元罚款 | 中国人民银行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
京公网安备 11010502031058号
