中国网财经5月22日讯 陕西证监局近期发布通知，对平安证券陕西分公司采取责令改正行政监管措施。
通知显示，陕西证监局存在以下违规行为：未按规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任，造成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存；客户经理马慧飞未取得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张飏推荐股票。
陕西证监局表示，平安证券陕西分公司应于2019年5月31日前予以整改，并提交书面整改报告，进一步完善客户档案资料管理制度，并确保制度有效执行；查找客户经理管理制度及投顾业务内控制度存在的缺陷，细化责任追究制度，有针对性强化员工执业合规管理，依法依规开展业务。
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