2017年证监执法高压态势常态化

罚没款75.66亿元 同比增长80%

面对市场乱象重拳出击，严厉打击证券期货违法违规活动，证监稽查执法呈现高压态势常态化特点。5月11日，证监会发布2017年监管执法情况统计数据。数据显示，立案调查、行政处罚数量均大幅增长。2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出25件市场禁入决定，是近年来禁入人数最多的一年。这表明，2017年证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，依法全面从严监管，不断强化稽查执法，取得了良好效果。

首先，日常监管力度不断增强。证监会着力强化日常监管，行政监管措施数量逐年递增。2015年、2016年行政监管措施数量分别较上一年度增长了47%、51%。2017年较上一年度又有大幅提升，全年共采取行政监管措施1269件，较上一年度增长了30%。

其次，立案调查数量维持高位，稽查执法高压态势常态化。2017年，证监会依法严肃查处了一批大案要案。全年新增立案调查312起，与2016年相比数量进一步上升。虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件，占全部立案案件的65%。

再次，行政处罚数量进一步上升。2017年，证监会全年共作出行政处罚决定237件，与2016年相比，增长了7%，与2015年相比增长了37%；作出市场禁入决定25项，与2016年相比增长了25%，与2015年相比增长了127%。

从案件类型上看，2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件保持严厉打击力度，两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。在此基础上，其他类型案件打击力度也有所增强。

在行政处罚决定数量增加的同时，行政处罚罚没款金额也大幅增长。2017年，证监会行政处罚罚没款75.66亿元，较2016年的42.01亿元增长了80%。2017年行政处罚决定数量仅比2016年增长了7%。这一方面与案件涉案金额有直接关系，2017年行政处罚案件“大案”较多；另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。经济日报-中国经济网 祝惠春