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中国经济网北京3月22日讯 昨日，香港证监会网站发布公告称瑞银证券亚洲有限公司因没有就利便交易活动制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录不完整，对其谴责及罚款450万元。
以下为全文：
瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款450万元
瑞银证券因没有就利便交易活动制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录不完整，遭证监会谴责及罚款450万元。
瑞银证券在证监会于2016年进行的视察及其后的调查期间，没有向证监会提供其利便客户交易的完整资料。尤其是，瑞银证券当时只能找出其在2015年6月至2016年6月期间进行的利便客户交易中约一半的客户同意纪录。
香港证监会表示，瑞银证券作为一家持牌法团，有责任根据监管规定具备及有效地运用其所需的资源和程序，以适当地进行其业务活动。瑞银证券亦应备存及保留足够的纪录，以解释其利便客户业务的运作。
2018年3月21日
京公网安备 11010502031058号
