千龙网北京3月20日讯 近日,海伦钢琴股份有限公司(简称海伦钢琴)监事陆小明因未能勤勉尽责督促其配偶合规买卖公司股票,被深交所出具了监管函(创业板监管函【2018】第17号)。
监管函显示,陆小明目前担任海伦钢琴监事,其配偶王平飞于2018年3月14日买入公司股票500股,成交金额4,210元。经系统报警提示及深交所创业板公司管理部口头警告后,王平飞于3月15日又再次买入公司股票1,200股,成交金额9,864元。公司预约2018年4月13日披露2017年年度报告,上述连续两次买入公司股票的时间均发生在年报公告前三十日内。
深交所指出,陆小明作为公司监事未能勤勉尽责督促其配偶合规买卖公司股票,其上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》第3.8.17条的规定。深交所要求其充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生,并于2018年3月26日前将整改报告报送创业板公司管理部。