中原证券合规管理和内部控制存漏洞 证监局谴责两高管

中国经济网北京2月12日讯 近日，中国证券监督管理委员会河南证监局网站发布公告称，经查，中原证券股份有限公司合规管理和内部控制上存在漏洞，公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡。赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，负有直接责任。河南证监局网站对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。并责令中原证券在2018年4月22日前予以改正，2018年2月28日至8月31日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向河南证监局报送合规检查报告。

以下为全文：

关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等监督管理措施的决定

中原证券股份有限公司，赵丽峰、谢雪竹：

经查，你公司存在以下违规行为：公司合规管理制度不健全，机制不完善;公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡。

上述问题反映出你公司在合规管理和内部控制上存在漏洞，赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接责任。

按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款第(一)、(二)项的规定，我局决定采取以下监督管理措施：

一、责令你公司在2018年4月22日前予以改正，并于4月30日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收;

二、责令你公司在2018年2月28日至8月31日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告;

三、通过我局官方网站，对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2018年2月9日