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千龙网北京2月11日讯 近日，广东证监局发布消息称，大连华讯投资股份有限公司广州分公司存在多项违规行为，被暂停新增客户3个月。
广东证监局〔2017〕81号行政监管措施决定书显示， 经查，大连华讯投资广州分公司存在以下违规行为：1.员工以个人名义收取投资顾问服务费用；2.2016年10月至2017年7月期间，你分公司位于广州市天河北路179号尚层国际大厦17楼的业务分部，未对通过电话方式开展的业务推广、服务提供等业务环节进行留痕；3.大连华讯投资广州分公司向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存。
广东证监局认为，以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条、第二十八条等规定。2017年12月11日，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对大连华讯投资广州分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。
京公网安备 11010502031058号
