年内21家创业板遭处罚 嘉寓股份被罚27人创纪录

年内21家创业板遭处罚 嘉寓股份被罚27人创纪录

■本报记者 夏 芳

时下，监管层对于上市公司的监管力度可谓空前。

近日，证监会公布了对*ST墨龙和雅百特的案件调查、审理结果，并做出对雅百特和*ST墨龙顶格处罚的决定。在法律界人士看来，这次监管层对于上市公司违法案件的处理速度可谓神速，净化资本市场的决心和力度令市场敬畏。

5月15日，《证券日报》记者通过Choice数据统计显示，年内共有170家上市公司被证监会公开处罚，合计处罚金额39.45亿元。另外，170家公司中，有21家创业板公司，108家沪深主板公司和41家中小板公司。

年内170家

A股上市公司遭处罚

《证券日报》记者根据Choice数据统计显示，自年初至今，共有170家公司“吃”到罚单，虽然有的公司及高管仅是被警告并未有实质性的罚款，但是，仍有56家公司被监管部门进行了罚款。

统计显示，56家被处罚的公司中，匹凸匹、*ST海润和*ST墨龙等公司的罚款金额最大。

其中，证监会对匹凸匹公司及部分高管的处罚金额达到34.82亿元。其次是*ST海润，公司高管及公司股东因涉嫌违反证券法律法规被证监会公开处罚，累计金额为1.26亿元。而*ST墨龙因违规减持及内幕交易被证监会进行的处罚。

昨日晚间，*ST墨龙发布公告称，公司、公司实控人张恩荣及其子张云三等收到中国证监会《行政处罚事先告知书》对张恩荣、张云三内幕交易行为分别没收违法所得2032.41万元和1792.94万元，各处罚款6097.23万元和5378.83万元，父子合计罚没1.53亿元。此外，因信息披露违法行为，对公司责令改正，给予警告，并处罚款60万元；对张云三等18人给予警告，并罚款3万元至30万元不等。

据《证券日报》记者了解，上述违规的上市公司中，其违规类型包括未依法履行其他职责、涉嫌违反证券法律法规等。处罚的对象包括上市公司高管、公司本身以及其他关联公司。而聚焦到上市公司违法行为上，有的上市公司因公司实际控制人违规买卖股票、有的则是虚增利润财务造假、有的涉嫌未按规定履行职责（包括未及时履行信心披露义务）等。为此，有的上市公司背上“公开谴责、出具警示函和监管措施、公开批评、公开处罚、立案调查”等处分。

值得一提的是，年内被监管机构处罚的公司中，有21家公司来自创业板，包括菲利华、恒泰艾普、嘉寓股份、易世达等。有的公司只背了相应的处分，并没有处罚金额产生。在21家公司中，菲利华、恒泰艾普、易世达、嘉寓股份、双林股份、世纪鼎利和朗科科技等都有处罚金额，其中，双林股份被处罚金额最大为3747万元，其次是朗科科技，其公司及其他关联方罚款金额为400万元，而嘉寓股份公司及部分高管们被处罚182万元。

对于证监会密集对违法上市公司“亮剑”，浙江裕丰律师事务所厉律师认为，证监会重拳出击上市公司内幕交易和信披违规行为，对权益受损的中小投资者是利好消息，有望通过起诉索赔挽回损失，这也是对证券欺诈违法者最有效的惩戒。

嘉寓股份公司

及27位高管被处罚

值得一提的是，在21家被处罚的创业板公司中，嘉寓股份涉及的高管人数最多。

根据Choice数据统计，4月28日，因嘉寓股份为及时披露公司重大事件，深圳证券交易所对其出具了监管函。而在5月2日，中国证监会对嘉寓股份公司及27位高管出具警示函和公开处罚。其中，给予嘉寓股份警告，并处以60万元罚款；给予田家玉警告，并处以30万元罚款；给予胡满姣警告，并处以15万元罚款；给予沈兰薇警告，并处以5万元罚款；并给予陈其泽、田新甲、张初虎、许小林、屈瀑、白艳红、陈业进、李莉萍、姜仁、刘龙华、尹秀超、谭红旭、徐曙光、王金秀、薛莹、张国峰、牟世凤、朱廷财、周建勇、喻久旺、朱小虎、王浩、苏文军、吴海英警告，并分别处以3万元罚款。根据统计，证监会对上述27位高管及上市公司本身合计罚款金额达到182万元。

另外，证监会决定对时任董事长田家玉采取8年证券市场禁入措施；对时任财务总监胡满姣采取5年证券市场禁入措施。

根据公司公告显示，证监会对于嘉寓股份案件的调查结果，认定其存在违法事实包括：首次公开发行招股说明书、定期报告中资金往来部分存在虚假记载和重大遗漏；跨期结转成本调节利润；账外支付员工薪酬。

值得注意的是，嘉寓股份违法行为并非“吃”到证监会的罚单而结束，该公司还将面临投资者的索赔。

据《证券日报》记者了解，目前已经有律师代表投资者开始对嘉寓股份的索赔进行预征集阶段。

“根据司法解释和处罚决定，最新索赔条件为：在 2010年8月20日至2015年6月12日期间曾买入嘉寓股份，并在2015年6月13日后卖出或继续持有股票的受损投资者，可以起诉索赔。最终以法院认定为准。”浙江裕丰律师事务所厉健律师对《证券日报》记者表示，目前，参与索赔的股民很少，有个别股民拟近期起诉索赔，金额不大。