配偶窗口期违规交易 启迪古汉总裁收到深交所监管函

■本报记者 刘斯会

A股上市公司2016年度业绩披露在3月份进入高峰期，而董监高窗口期违规交易的情况也再度出现。

3月14日，深交所发布了对启迪古汉高管的监管函。根据监管函显示，启迪古汉董事、总裁但铭配偶尤冬梅，在年报窗口期买入公司股票1000股，成交金额19500元。为此，深交所对但铭下发了监管函，要求其吸取教训、严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及深交所《上市规则》等的规定，杜绝此类事件发生。

不过，若按照昨日启迪古汉收盘价19.73元/股计算，这次违规交易仅获利230元。

对于公司高管配偶窗口期违规操作原因，《证券日报》记者试图电话联系启迪古汉董秘曹定兴，截至昨日晚间截稿时，仍未收到相关回复。

对此，有市场人士表示，尽管上述违规操作获利金额较小，但上市公司高管亲属窗口期交易不利于证券市场交易公平，监管层应该加大监管力度。

窗口期违规交易

3月14日，深交所发布了对启迪古汉高管的监管函。根据监管函显示，深圳证券交易所公司管理部3月10表示，启迪古汉预计于2017年3月31日披露2016年年度报告。公司高管但铭配偶尤冬梅于2017年3月7日买入公司股票1000股，成交金额19500元。但铭配偶尤冬梅的上述行为违法了深交所《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条规定。

事实上，根据启迪古汉1月25日发布的2016年度业绩预告显示，公司预计2016年归属于上市公司股东的净利润5000万元至5650万元，同比增长123%至153%。公司称，这对公司股价构成重大利好。

公司同时表示，报告期内，公司收到处置土地补偿款，将确认为2016年度公司营业外收入，致使归属上市公司股东的净利润较上年同期有较大幅增长。

不过，尽管2016年公司业绩同比增速较大，但这并没有反应到股价上来。以启迪古汉总裁配偶尤冬梅3月7日购买的19.50元/股来看，对比昨日收盘价19.73元/股，启迪古汉公司高管配偶通过违规操作获取的收益仅为230元。

加大监管力度

事实上，每年的月份都是上市公司年度业绩披露高峰期，而在敏感时点交易公司股票的高管亲属们也“活跃”起来。除启迪古汉高管外，还有其他8家公司高管亲属涉及窗口期交易，其中一汽夏利独董刘骏民收到了监管函。

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条规定，在上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，上市公司董监高人员在上述期间不得买卖本公司股票。

对此，有市场人士表示，虽然此次启迪古汉高管配偶通过违规操作获取的收益仅为230元，从金额上来说微不足道，但是从法律监管性质上来看，违规的事实是一样的。“作为上市公司知情人的高管，必然比普通投资者更加了解上市公司的实际情况，高管或其配偶在窗口期的违规交易行为，事实上是危害了普通投资者的利益”。

尽管近年来监管层对窗口期违规的监管力度有所增强，但仍有不少公司触碰红线，侧面也反映出监管力度的不足。上述市场人士也表示，未来需要进一步细化监管处罚措施，进而维护市场的交易公平。