神速！31个工作日调查多名涉案人员

神速！31个工作日调查多名涉案人员

严惩！4人内幕交易平潭发展被罚没近2000万元

■本报记者 朱宝琛

夏雪等人涉嫌内幕交易“平潭发展”股票案是一宗上市公司多名高层涉案的典型内幕交易案件。据《证券日报》记者了解，该案中，涉案公司的两名董事长助理、一名副总经理和一名投资部副总经理因内幕交易，于2016年4月份被证监会处以“没一罚三”，罚没金额合计近2000万元。

据办案人员介绍，本案实施内幕交易的四名当事人均为参与上市公司重大决策、负责上市公司重大事项实施的公司高层，在上市公司重大事项运转过程中担任重要角色，全面掌握着公司的内幕信息。

据了解，在2013年12月19日至2014年6月11日期间内，内幕信息知情人夏雪利用“夏雪”证券账户，大量买入“平潭发展”，获利巨大；2014年3月7日至9月12日（除2014年7月25日）期间内，内幕信息知情人石乃珊利用“石乃珊”、“黄某怡”证券账户，大量买入“平潭发展”，获利巨大，通过“黄某怡”证券账户买入“平潭发展”，交易行为明显异常；2014年7月30日至2014年9月16日期间，刘峰大量、集中买入“平潭发展”，交易金额巨大，交易明显异常，且没有充分合理的理由解释其交易行为；2014年7月30日至9月16日期间，陈勇买入“平潭发展”具有交易金额较大、集中买入等特征，交易明显异常，且没有充分合理的理由解释其交易行为。

证监会认定，夏雪、石乃珊、刘峰、陈勇的上述行为，违反了《证券法》相关规定，构成《证券法》所述内幕交易行为。

办案人员告诉记者，本案涉及平潭发展在长达一年多的时间里陆续发布的多项利好信息，恰逢国家自贸区概念热炒期间，多项利好消息相互交织，案情异常复杂，且涉及上述利好消息的单位和人员众多，案发至调查时隔一年多，很多关键证据已经灭失，无法调取，案件调查难度很大。

面对重重困难，证监会成立专案调查组进行调查攻坚，短时间内，查清了内幕信息形成过程，查实了夏雪涉嫌内幕交易的关键证据。通过软件工具比对分析，深挖串并，自主发现了石乃珊、刘峰、陈勇等其他三名公司高层涉嫌内幕交易的关键线索。

除使用常规手段开展案件调查外，调查组还与交易所等单位协同配合，积极借助交易所大数据手段，为案件顺利查破提供了数据支持和技术保障。经调查组全体干部忘我投入，各单位密切协作，仅仅用31个工作日，就完成了全案多名涉案人员的调查工作。

当然，调查过程并非一帆风顺，调查组遇到众多困难和障碍，调查时涉案当事人身在国外便是其中之一。

据办案人员介绍，涉案当事人石乃珊在开始调查时身处澳洲，其声称身体有疾，需要长期在国外看病，拒绝回国，以软对抗手段拒不配合调查，以妄图逃避法律制裁。面对这一情况，调查组除了多次直接联系外，积极发动上市公司相关人员协助配合劝回工作，动之以情、晓之以理、示之以法，在苦口婆心的规劝和教育下，石乃珊最终回国接受调查。

对于上述人员的内幕交易行为，证监会决定：责令夏雪依法处理非法持有的证券，没收违法所得2067628.51元，并处以6202885.53元罚款；没收石乃珊违法所得2042160.11元，并处以6126480.33元罚款；没收刘峰违法所得801659.53元，并处以2404978.59元罚；没收陈勇违法所得68488.16元，并处以205464.48元罚款。