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2016年09月06日
中国经济网北京9月6日讯 今日，中泰证券发布公告称，公司因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对其进行立案调查。中泰证券成为了今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家收到证监会《调查通知书》的券商。
按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
因此，中泰证券保荐的在会或准备递交申请审核的项目都将被暂停受理。截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。其中，亚振加剧与杭州集智机电已通过发审会。5家企业处于已反馈状态，13家IPO已获受理，有1家处于预先披露更新状态。此外，13家企业的辅导备案登记已接受受理。
另外值得关注的是，中泰证券自身IPO也在排队中，其自身IPO进程或也将受到影响。
此前因挂牌企业存在未履行内部决策程序及信息披露义务，主办券商中泰证券股份有限公司还被全国中小企业股份转让系统认定违规，被要求提交书面承诺自律监管措施。
根据证券业协会的证券公司排名数据显示，该公司2015年总资产1254.07亿元，排名第13位；营业收入131.87亿元，排名第12位；当年净利润55.69亿元，排名第13位。
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